Compliance-Dienstleister
Ergebnis
| Auftragnehmer | Angebote | Auftragswert | Zuschlag |
|---|---|---|---|
| 2 | kein Wert veröffentlicht | 23.09.2024Vertragsschluss |
Beschreibung
Erbringung der Compliance-Dienstleistungen insbesondere bestehend aus der Bestands- und Neukundenprüfung einschl. der Erfüllung der verstärkten Sorgfaltspflichten jeweils nach dem Vorgaben des Geldwäschegesetztes und mit einem IT-gestützten System.
Gegenstand des Loses
Die EAA gilt gem. § 8a Abs. 5 StFG als Verpflichtete im Sinne des § 2 Abs. 1 Geldwäschegesetz ("GWG"). Weite Teile der Verpflichtungen unter dem GWG nimmt die EAA selbst wahr (Funktion des Geldwäschebeauftragten, GWG-Risikoanalyse, interne Sicherungsmaßnahmen, Durchführung eines tägli-chen Geschäftspartnermonitorings, Abgabe von Verdachtsmeldungen). Die EAA bietet keine Zahlungs-dienstleistungen an. Ihre Zahlungen wickelt für die EAA die J.P. Morgan SE ab, bei der die EAA auch ihre Konten und Depots führt. Die EAA ist derzeit seitens der Aufsicht von der Verpflichtung zur Durchführung eines (nachgelagerten) Transaktionsmonitorings befreit. Die vorliegende Ausschreibung betrifft daher die externe Erbringung der folgenden Services nach dem GWG:
KYC-Services bestehend aus Neukundenprüfung, Bestandkundenprüfung (Rolling Review) sowie der Einhaltung der verstärkten Sorgfaltspflichten nach dem GWG unter Einsatz eines IT-gestützten KYC-Systems
Zusätzliche Informationen
Bekanntmachungs-ID: CXS0YEBY1QRTT0AD
n/a
Eckdaten
- Vergabestelle
- Erste Abwicklungsanstalt AöRFriedrichstraße 84, 40217 Düsseldorf
- Art des Auftraggebers
- Anstalt des öffentlichen Rechts auf BundesebeneBundesauftraggeber
- Erfüllungsort
- Erste Abwicklungsanstalt, Friedrichstr. 84, 40217 DüsseldorfNUTS DEA11
- Verfahrensart
- Verhandlungsverfahren mit Teilnahmewettbewerb
- Auftragsart
- Dienstleistungen
- Vergaberegime
- EU-weite Vergabe (oberhalb der EU-Schwellenwerte)
- Rechtsgrundlage
- Richtlinie 2014/24/EU (öffentliche Auftragsvergabe)VgV
- Art der Bekanntmachung
- Bekanntmachung vergebener Aufträge oder Zuschlagsbekanntmachung – Standardregelung
- Geschätzter Wert
- nicht veröffentlicht
- Für KMU geeignet
- nicht angegeben
- Geschäftszeichen
- 10933
- Veröffentlicht
- abgesendet Mi., 25.09.2024, 13:13 Uhr MESZ
- Bekanntmachung
- ff19b712-d2bb-49df-a849-1d5ddb5ca394Version 1
- Verfahrens-ID
- bdc93d1d-716f-4b9c-b3f4-b0de5ad00e8b
- Nachprüfungsstelle
- Vergabekammern des Bundes, Bonnzuständig für Rügen und Nachprüfungsanträge
- Datenformat
- eForms-Bekanntmachungeforms-de-1.1
- Laufzeit
- 01.01.2025 – 31.12.2030
- Verlängerungen
- höchstens 2Der Vertrag für den Compliance-Dienstleister ("Compliance-Servicevertrag") wird mit einer Laufzeit vom 01.01.2025 bis zum 31. Dezember 2030 geschlossen. Die EAA kann den Vertrag einseitig bis zum 31. Dezember 2034 (1. Verlängerungsoption) und danach einseitig bis zum 31. Dezember 2036 (2. Verlängerungsoption) verlängern.
Kategorien (CPV)
Quelle Bekanntmachungsservice (oeffentlichevergabe.de) (CC0) · Bekanntmachung ff19b712-d2bb-49df-a849-1d5ddb5ca394, Version 1 · bei uns aktualisiert · Stand